Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd - Cyprus Securities and Exchange Commission

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
CySEC Logo.jpg
Przegląd agencji
Utworzony 2001 ( 2001 )
Jurysdykcja Republika Cypryjska
Siedziba Nikozja , Cypr
Pracowników 103 (2017)
Dyrektor agencji
Strona internetowa www .cysec .gov .cy

Cyprus Securities and Exchange Commission ( grecki : Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ) lepiej znany jako CySEC , jest finansowa agencja regulacyjna Cyprze . Jako państwo członkowskie UE , regulacje finansowe i operacje CySEC są zgodne z europejskim prawem harmonizacji finansowej MiFID .

Znaczna liczba zagranicznych brokerów detalicznych forex i brokerów opcji binarnych uzyskała rejestrację od CySEC.

Dzielnica finansowa Nikozji

Historia

CySEC została uruchomiona w 2001 r. jako część 5 sekcji Cypryjskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (Ustawa o zakładaniu i obowiązkach) z 2001 r. jako publiczna jednostka korporacyjna. Kiedy Cypr został członkiem Unii Europejskiej w 2004 roku, CySEC jednocześnie stało się częścią europejskiego rozporządzenia MiFID , dając firmom zarejestrowanym na Cyprze dostęp do wszystkich rynków europejskich. Jednak przystąpienie do UE i przyjęcie euro znacząco zmieniło finansowe ramy regulacyjne, które CySEC nadzorowało dla tego, co wcześniej uważano za raj podatkowy .

4 maja 2012 roku CySEC ogłosiło zmianę polityki dotyczącej klasyfikacji opcji binarnych jako instrumentów finansowych. W efekcie platformy opcji binarnych działające na Cyprze (gdzie znajduje się większość platform) musiały zostać uregulowane. Ustanowiło to CySEC jako pierwszy regulator finansowy, który globalnie rozpoznaje i reguluje opcje binarne jako instrumenty finansowe.

Dzielnica finansowa Nikozji

Obowiązki

CySEC ma następujące obowiązki:

  1. Nadzorowanie i kontrola działania Cypryjskiej Giełdy Papierów Wartościowych oraz transakcji przeprowadzanych na Giełdzie Papierów Wartościowych, jej spółek giełdowych, brokerów i firm maklerskich.
  2. Nadzorować i kontrolować Licencjonowane Firmy Usług Inwestycyjnych, fundusze zbiorowego inwestowania , doradców inwestycyjnych i firmy zarządzające funduszami powierniczymi .
  3. Udzielanie licencji na prowadzenie działalności firmom inwestycyjnym, w tym doradcom inwestycyjnym, firmom maklerskim i brokerom.
  4. Nakładanie sankcji administracyjnych i kar dyscyplinarnych na brokerów, firmy maklerskie , doradców inwestycyjnych, a także na każdą inną osobę prawną lub fizyczną, która podlega przepisom prawa giełdowego.

W niedawnej nowelizacji ustawy regulującej CySEC i jej odpowiedzialności uzyskała znaczącą władzę nad podmiotami, które reguluje, w zakresie prowadzenia dochodzeń, wchodzenia do pomieszczeń i przeszukiwania, a także dzielenia się wszelkimi ustaleniami z zagranicznymi organami regulacyjnymi

Struktura

CySEC jest administrowany przez pięcioosobowy Zarząd, który składa się z przewodniczącego i wiceprzewodniczącego, którzy są zatrudnieni na pełny etat, plus trzech innych członków. Ponadto gubernatora Central Bank of Cyprus reprezentuje członek rady bez prawa głosu. Członkowie Zarządu powoływani są przez Radę Ministrów na wniosek Ministra Finansów, a ich kadencja trwa 5 lat.

Regulacja i przetwarzanie

CySEC doświadczyła bardzo wysokiego tempa wzrostu rejestracji i pionierskiego ustawodawstwa w odniesieniu do określonych usług finansowych. W związku z tym wymagania dotyczące monitorowania i regulacji dla organizacji są stale dostosowywane. Proces ten był przedmiotem uwagi innych unijnych regulatorów oraz domów maklerskich zarejestrowanych przez CySEC.

Rozporządzenie

W 2014 i 2015 roku CySEC spotkało się z krytyką ze strony traderów i komentatorów branżowych, którzy twierdzili, że organizacja wymaga lepszych przepisów dotyczących regulacji i monitorowania firm inwestycyjnych wysokiego ryzyka. Zasugerowali, że grzywny nakładane przez CySEC były zwykle mniejsze niż te nakładane przez inne organizacje regulacyjne UE. Większość krytyki dotyczyła konkretnych brokerów opcji binarnych.

Przetwarzanie

CySEC był pierwszym regulatorem finansowym, którego celem było uregulowanie opcji binarnych. W związku z tym brokerzy opcji binarnych, w tym prominentni, są albo zarejestrowani (lub próbują się zarejestrować) w CySEC, aby móc legalnie działać w strefie euro lub mieć zaufanie na arenie międzynarodowej. Niektórzy z nich domagali się szybszych procedur i procesów przetwarzania

Od 2012 roku niektórzy nieuregulowani brokerzy stwierdzają na swojej stronie, że „Opcje binarne to najprostszy sposób na handel na rynku. Są dostępne od 2008 roku i zostały uregulowane w Europie przez CySEC w maju 2012 roku.” Nie oznacza to, że broker jest regulowany przez CySEC. Handlowcy powinni sprawdzić 5-cyfrowy numer licencji CySEC i zweryfikować na stronie internetowej CySEC, czy licencja jest (nadal) ważna.

Odpowiedź

CySEC wprowadziła gruntowne zmiany zarówno w procesach rejestracji, jak i regulacji wszystkich zarejestrowanych podmiotów. Zmiany obejmują większą przejrzystość w odniesieniu do istniejących podmiotów notowanych na giełdzie, surowsze kary, zawieszenia brokerów i cofnięcie licencji. Ustanowiła również ścisłą zgodę organów regulacyjnych na zmiany nazwy. W okólniku z 2016 r. regulator wyjaśnia, że ​​„nazwy podmiotów regulowanych lub użycie słów w ich nazwie powinny odzwierciedlać pracę/działalność, w którą są zaangażowani, aby nie wprowadzać w błąd inwestorów”.

Organizacja utworzyła również nową strukturę w celu usprawnienia obsługi skarg inwestorów.

Certyfikacja CIF

Firmy świadczące usługi inwestycyjne i inne usługi pomocnicze zatrudniają osoby posiadające odpowiednie kwalifikacje. Zgodnie z prawem państwowym pracownik firmy inwestycyjnej zajmujący się świadczeniem usług inwestycyjnych lub prowadzeniem działalności inwestycyjnej po zdaniu egzaminów musi zostać zarejestrowany w publicznym rejestrze osób certyfikowanych. Muszą również spełniać wymagania Wytycznych dla firm inwestycyjnych , które określają minimalne kwalifikacje akademickie i zawodowe, jakie powinni posiadać. Celem prawa jest zapewnienie firmom inwestycyjnym dobrej znajomości lokalnych i europejskich ram prawnych i praktyk oraz podstawowej wiedzy w zakresie prania pieniędzy , zarządzania ryzykiem i ekonomii .

Certyfikaty

  • Podstawowe ramy prawne dotyczące usług finansowych
  • Zaawansowane ramy prawne dotyczące usług finansowych

Zobacz też

Bibliografia

Zewnętrzne linki